这是一家 2001 年创立的老牌券商，总部位于西南地区某省会城市。它拥有多元业务资质，涵盖证券承销保荐、经纪、自营、投资咨询等诸多领域。旗下 20 余家营业部遍布多地，员工超 800 人，秉持专业务实理念，力求与客户、股东、员工共赢。
项目背景
该客户在IT科技监管合规方面面临以下挑战：
- 监管制度管理缺失：缺少统一的监管制度库，难以快速响应监管要求变化
- 合规审计管理困难：缺乏合规审计库，无法有效跟踪和管理合规审计项
- 证明文件管理分散：证明文件库不完善，文件提交和归档效率低下
- 合规流程自动化不足：合规项整改、证明文件提交等流程依赖人工操作，效率低且易出错
- 合规风险监控滞后：缺乏实时监控和预警机制，难以及时发现和处置合规风险
项目方案
- 数字化合规管理平台建设：构建统一的数字化合规管理平台，实现监管制度、合规审计、证明文件的一体化管理
- 监管制度库建设：建立完整的监管制度库，实现监管要求的快速检索和更新
- 合规审计库建设：构建合规审计库，实现合规审计项的全生命周期管理
- 证明文件库建设：完善证明文件库，实现证明文件的电子化管理和快速检索
- 智能开单功能：通过自动化技术实现合规整改单、证明文件提交单的智能生成
- 智能通知功能：实现合规整改提醒、证明文件提交提醒等智能通知
- 合规流程自动化：对证明文件提交过程、合规项审计过程、合规项整改过程进行统一管理，提升流程效率
- 合规风险监控：建立合规风险实时监控和预警机制，及时发现和处置合规风险
- 合规报告自动化：实现合规报告的自动生成和提交，提升合规管理效率